IPO案例:发行人项目发生事故造成人员伤亡,结合法规、合同约定说明安全事故法律责任方,发行人是否存在被行政处罚或追究刑事责任风险

发布时间:

2022-09-13

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问询问题

申请文件及问询回复显示:
(1) 2020 年 10 月 25 日,江西巴顿项目发生一起建筑施工土方坍塌事故,造成 2 人死亡, 1 人受伤。
(2) 2022 年 7 月 1 日,广西飞南项目发生一起中毒和窒息生产安全事故,造成 2 人死亡, 1 人受伤。
请发行人:
(1)结合相关规定、合同约定等进一步说明发行人是否需对上述安全事故承担法律责任,是否存在被给予行政处罚或追究刑事责任的风险,是否存在诉讼仲裁等争议纠纷,上述安全事故是否对发行人资质申领、项目审批及日常经营活动产生重大不利影响。
(2)说明截至目前针对安全事故所采取的整改防范措施,报告期内安全生产相关内控制度是否健全有效。
 

问询回复

一、 结合相关规定、合同约定等进一步说明发行人是否需对上述安全事故承担法律责任,是否存在被给予行政处罚或追究刑事责任的风险,是否存在诉讼仲裁等争议纠纷,上述安全事故是否对发行人资质申领、项目审批及日常经营活动产生重大不利影响。

(一)结合相关规定、合同约定等进一步说明发行人是否需对上述安全事故承担法律责任,是否存在被给予行政处罚或追究刑事责任的风险,是否存在诉讼仲裁等争议纠纷

1、 江西巴顿生产安全事故

2020年10月25日, 江西巴顿项目建设过程中发生一起安全事故,造成2人死亡, 1人受伤。

发行人不需要对江西巴顿安全事故承担法律责任,不存在被给予行政处罚或追究刑事责任的风险,不存在诉讼仲裁等争议纠纷。具体如下:

(1) 相关法律规定及合同约定, 江西巴顿项目在建设过程中的施工现场安全责任主要由建筑施工企业中国二冶承担, 发行人不需要对江西巴顿安全事故承担法律责任

①相关法律规定

《中华人民共和国建筑法》第三十九条规定,建筑施工企业应当在施工现场采取维护安全、防范危险、预防火灾等措施。第四十五条规定,施工现场安全由建筑施工企业负责。

②相关合同约定

江西巴顿与中国二冶集团有限公司(简称“中国二冶”) 签署的《建设工程施工合同》通用条款第6.1.2条约定,承包人(中国二冶)应当按照有关规定编制安全技术措施或者专项施工方案,建立安全生产责任制度、治安保卫制度及安全生产教育培训制度,并按安全生产法律规定及合同约定履行安全职责。

《建设工程施工合同》专用条款第6.1.1条规定,若由于承包人不按照国家相关规章、规范执行或不遵守行业相关标准,所造成的相应后果均由承包人承担并赔偿由此给发包人造成的相应损失。

综上, 根据上述法律规定及合同约定, 江西巴顿项目在建设过程中的施工现场安全责任主要由建筑施工企业中国二冶承担, 发行人不需要对江西巴顿安全事故承担法律责任。

( 2) 发行人不存在因江西巴顿生产安全事故被给予行政处罚或追究刑事责任的风险

江西巴顿生产安全事故已经处理完毕, 相关政府主管部门对江西巴顿相关负责人进行了约谈,并未追究发行人的行政责任或刑事责任。因此,发行人不存在因江西巴顿生产安全事故被给予行政处罚或追究刑事责任的风险。

(3) 发行人不存在因江西巴顿生产安全事故导致的诉讼仲裁等争议纠纷

根据江西巴顿生产安全事故调查报告,弋阳县人民法院和上饶仲裁委员会出具的证明,百度、裁判文书网等网络检索,并经发行人确认,“事故发生后,中国二冶集团江西巴顿环保科技有限公司多金属二次资源综合回收利用项目部通知死者和伤者家属,并积极与死者家属协商善后事宜,达成了赔偿协议,尸体已火化。伤者于2020年11月5日在上饶市人民医院做了骨裂康复手术,现已康复”,发行人不存在因江西巴顿生产安全事故导致的诉讼仲裁等争议纠纷。

2、 广西飞南生产安全事故

2022 年 7 月 1 日,广西飞南项目发生一起中毒和窒息生产安全事故,造成2 人死亡, 1 人受伤。

该事故调查组认为:施工现场安全由建筑施工企业负责,广西飞南是项目建设单位, 未建议追究广西飞南责任, 广西飞南及其相关负责人被追究刑事责任或者给行政处罚的风险较小, 发行人不存在因广西飞南安全事故导致的诉讼仲裁等争议纠纷。具体如下:

(1) 根据相关法律及合同约定, 广西飞南项目在建设过程中的施工现场安全主要由建筑施工企业五矿二十三冶负责

①施工安全的相关法律规定

《中华人民共和国建筑法》第四十五条规定,施工现场安全由建筑施工企业负责。实行施工总承包的,由总承包单位负责。分包单位向总承包单位负责,服从总承包单位对施工现场的安全生产管理。

②施工安全的合同约定情况

五矿二十三冶建设集团有限公司(总承包人, 下称“五矿二十三冶”) 和广西飞南(发包人)签署的《广西飞南象州项目建设工程施工总包合同》通用条款第 20.1 条约定:“承包人应遵守工程建设安全生产有关管理规定,严格按安全标准组织施工,并随时接受行业安全检查人员依法实施的监督检查,采取必要的安全防护措施,消除事故隐患。由于承包人安全措施不力造成事故的责任和因此发生的费用,由承包人承担。”专用条款第 12 条约定:“承包人必须按国家有关规定,落实各项安全技术措施,确保施工现场的安全生产和文明施工。

在施工过程中由于承包人原因而发生的人身伤亡、财产损失及其他一切事故,其法律和经济责任全部由承包人承担。”

广西飞南与五矿二十三冶签署的《安全环境管理协议书》 约定:“发生人员伤亡等重大事故时,工伤赔偿等费用按下列规定处理:„„D.承包人与第三方之间的相互伤害,由承包人和第三方按协议或协商处理,但处理结果需报发包人备案。”

五矿二十三冶(甲方) 与湖南天纵建设工程有限公司(乙方, 下称“天纵建设”) 签订的《安全生产、 文明施工协议书》 第 7 条第 4 款约定: “乙方聘用
的劳务作业人员在施工和工余时间发生财产损失及伤亡事故的一切费用由乙方承担。”

综上, 根据上述法律规定及合同约定, 广西飞南项目在建设过程中的施工现场安全及赔偿主要由建筑施工企业五矿二十三冶负责。

(2) 发行人因广西飞南生产安全事故被追究刑事责任或者给与行政处罚的风险较小,调查组未建议追究发行人责任

根据上述法律规定、 合同约定, 并经访谈广西飞南事故调查组组长(象州县人民政府办公室副主任),广西飞南事故的主要原因为三名作业人员在未取得许可的情形下,擅自进行有限空间作业;经调查组初步认定,该事故的第一责任方为三名违规作业人员,第二责任方为劳务分包公司天纵建设,第三责任方为施工单位五矿二十三冶,第四责任方为监理单位万锦建设集团有限公司(下称“万锦建设”) 。 根据《中华人民共和国建筑法》第四十五条的规定,施工现场安全由建筑施工企业负责广西飞南是项目建设单位,不是施工单位。调查组未建议追究广西飞南责任、 对广西飞南进行处罚。 广西飞南因广西飞南生产安全事故被追究刑事责任或者给与行政处罚的风险较小。

(3) 发行人不存在因广西飞南生产安全事故导致的诉讼仲裁等争议纠纷

经访谈五矿二十三冶(总承包人) 广西飞南项目部经理,广西飞南生产安全事故死亡人员为其分包单位天纵建设员工,天纵建设已按法律规定和分包协议与死亡员工亲属签订赔偿协议,并已经依照赔偿协议约定支付赔偿款项。目 前死亡和受伤工人或其亲属与五矿二十三冶、天纵建设及广西飞南不存在任何纠纷。

广西飞南生产安全事故责任主要由建筑施工单位五矿二十三冶承担, 赔偿责任的实际承担者为分包单位天纵建设,天纵建设已按法律规定和分包协议与死亡员工亲属签订赔偿协议,并已经依照赔偿协议约定支付赔偿款项。经访谈五矿二十三冶广西飞南项目部经理,查询百度、裁判文书网等公开信息,并经发行人确认,截至本回复报告出具日, 发行人不存在因广西飞南安全事故导致的诉讼仲裁等争议纠纷。

(二)上述安全事故对发行人危险废物经营许可证申领、项目审批及日常经营活动未产生重大不利影响

1、 上述安全事故对发行人申领危险废物经营许可证未产生不利影响

根据《危险废物经营许可证管理办法》 规定的申请领取危险废物经营许可证的条件,危险废物经营单位建设过程中发生安全事故,不属于申请危险废物经营许可证的否定性条件。 因此,上述江西巴顿和广西飞南的安全事故,对发行人申领危险废物经营许可证未产生不利影响。

2、 上述安全事故对项目审批未产生不利影响

江西巴顿项目、广西飞南项目均已办理完毕项目备案、环评审批、节能审查等事项,合法取得了环评批复、节能审查批复、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证等必要证照。

根据《中华人民共和国环境影响评价法》《中华人民共和国节约能源法》《固定资产投资项目节能审查办法》《建筑工程施工许可管理办法》等相关法规,项目建设过程中发生生产安全事故,不影响项目已取得的环评批复、节能审查、规划许可、施工许可等文件的有效性。另外,江西巴顿、广西飞南项目目前均处于正常开工建设过程中,江西巴顿项目安全事故已经处理完毕,广西飞南项目安全事故处理也即将完结。因此,上述江西巴顿和广西飞南的安全事故对项目审批未产生不利影响。

3、 上述事故对发行人日常经营活动未产生重大不利影响

事故发生后,江西巴顿和广西飞南进行了整改。目前,江西巴顿项目和广西飞南项目均已恢复正常施工建设。上述事故对发行人日常经营活动未产生重大不利影响。

二、说明截至目前针对安全事故所采取的整改防范措施,报告期内安全生产相关内控制度是否健全有效

(一)针对安全事故所采取的整改防范措施

报告期内, 发行人已开展生产运营的项目未发生重大安全生产事故。针对江西巴顿、广西飞南等在建项目建设过程中发生的安全事故情况, 发行人已采取针对性的防范措施,具体如下:

1、江西巴顿采取的整改防范措施

江西巴顿针对安全事故所采取的整改防范措施主要如下: (1) 事故发生后,江西巴顿会同施工单位、监理单位, 定期安排三方人员对江西巴顿项目的安全管理、脚手架、基坑工程、模板支架、施工用电等情况进行安全质量检查,对安全质量隐患进行排查; (2)组织施工单位、监理单位召开会议,反思、总结事故教训;(3)举办安全有奖答题活动,开展“安全生产月”活动。

2、 广西飞南采取的整改防范措施

广西飞南针对安全事故所采取的整改防范措施主要如下: (1)联合施工方、监理方开展安全生产大检查,全面排查治理施工现场各类事故隐患,遏制生产安全事故,反思、总结事故教训; (2) 对项目施工现场进行整改,包括完成可靠的封闭设施,设置安全警示标志及危险告知牌等;(3)对现场作业人员再次进行有限空间作业的施工技术交底、安全技术交底; (4)组织有限空间作业相关的法律法规、条例、作业规范和案例的安全培训。

(二)报告期内发行人安全生产相关内控制度健全有效

发行人设立了安全环保部,并配备专职及兼职安全人员,负责公司安全生产的监督和管理。

发行人制定了《安全生产目标管理制度》《安全委员会管理制度》《安全生产责任制管理制度》《安全投入保障制度》《安全生产教育培训制度》等多项安全生产管理制度,并针对各个生产岗位的特点,制定了相应的安全操作规程。

此外, 发行人定期对员工进行安全生产相关教育和培训。

经查阅发行人及其子公司所在地应急管理部门出具的证明文件,企业信用报告(无违法违规证明版),网络核查安全生产合规情况,发行人报告期内未发生重大安全生产事故,不存在因违反安全生产方面的法律法规而受到行政处罚的情形。

综上,发行人安全生产相关内控制度健全有效。

 

 

注:本案例为飞南资源创业板IPO项目