北交所IPO项目上市当年即亏损且选取的上市标准包含利润指标，保荐机构及签字保代被出具警示函

发布时间：

2024-05-14

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5月10日，浙江证监局发布了《关于对国信证券股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》：在日常监管中发现，你们保荐的利尔达科技集团股份有限公司（以下简称利尔达）于2023年2月17日在北交所上市，根据利尔达2024年4月26日披露的《2023年年度报告》，利尔达2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-1,831.71万元，上市当年即亏损，且该项目选取的上市标准含净利润标准。浙江证监局决定对国信证券及2名签字保代采取出具警示函的监管措施。

具体如下：

国信证券股份有限公司、刘**、朱**：

我局在日常监管中发现，你们保荐的利尔达科技集团股份有限公司（以下简称利尔达）于2023年2月17日在北交所上市，根据利尔达2024年4月26日披露的《2023年年度报告》，利尔达2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-1,831.71万元，上市当年即亏损，且该项目选取的上市标准含净利润标准。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）第七十条第一款第（二）项的规定，我局决定对你们分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应认真吸取教训，勤勉尽责开展工作、切实履行保荐职责，并于收到本决定书之日起15个工作日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2024年5月7日

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