三届发审委元老因受贿被判刑，证监会从严整治政商“旋转门”
发布时间：
2024-06-24
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一 三届发审委元老受贿被判刑
曾三届担任中国证监会发审委委员的北京市康达律师事务所高级合伙人栗皓，因犯受贿罪被判有期徒刑12年，并罚金300万元。
公开资料显示，栗皓为中国政法大学法律硕士，1994年开始律师执业，先后在天津市华大律师事务所、天津市吉利律师事务所、北京市建元律师事务所、北京市颐合律师事务所、北京市中润律师事务所、北京市安理律师事务所任职。2004年12月，栗皓加入北京市康达律师事务所任合伙人，后任高级合伙人。
2023年4月26日，江苏省南京市秦淮区人民法院判栗皓犯受贿罪，处有期徒刑12年，并处罚金人民币300万元；栗皓不服，提起上诉。2023年8月10日，南京市中级人民法院二审裁定维持原判。2024年6月5日，北京市司法局公布“京司（罚决）〔2024〕5号”《行政处罚决定书》，认为栗皓故意犯罪受到刑事处罚，决定给予吊销其律师执业证书的行政处罚。
栗皓2012年5月被聘为第十四届主板发行审核委员会专职委员、2013年5月被聘为第十五届主板发行审核委员会专职委员、2014年5月被聘为第十六届主板发行审核委员会专职委员。
二 多家任职投资
栗皓曾在多家上市公司/拟上市公司担任独董，并通过私募基金对外投资（如：持有嘉兴达泰投资合伙企业（有限合伙）4.55%合伙份额）。
根据拟上市公司及上市公司的公开信息披露，栗皓在2021年末仍正常履职。进入2022年后，他在多家公司独董岗位上先后辞职或提名被否。据上市公司杭汽轮B在2021年末的公告，栗皓获该公司董事会提名任职独董并进行了公开声明，然而在仅仅不到一个月的2022年1月7日，杭州汽轮机股份有限公司2022年第一次临时股东大会上，《关于增补栗皓为公司第八届董事会独立董事的议案》被出席股东大会有表决权股份总数的94.86%高票否决。2022年3月，上市公司南网能源公告公司独立董事栗皓因个人原因申请辞去公司第一届董事会独立董事和董事会提名委员会主任委员、董事会审计与风险委员会委员职务。
彼时正在IPO的新巨丰（后于2022年9月创业板上市）、萤石网络（后于2022年12月科创板上市）、金杨股份（后于2023年6月创业板上市）分别在其预披露文件中披露2022年 1 月（或2022年3月）栗皓因个人原因不再担任公司独立董事。
此外，栗皓也是此前备受关注的欺诈发行案——泽达易盛IPO项目的律师团队成员。康达律所在该项目过会后的新闻稿中显示栗皓为项目组成员。
三 同届多名委员被查
值得注意的是，栗皓曾任职的证监会第十六届发审委委员里已有多人被查、落马。
2021年11月27日，中央纪委国家监委公布，中国证监会第十四届、十五届、十六届主板发审委委员、上海监管局原调研员、国泰君安证券股份有限公司投资银行部总经理朱毅涉嫌严重违法，接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组与江苏省纪委监委的监察调查。
2021年12月3日，中央纪委国家监委公布，中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组与浙江省监察机关对中国证监会第十二届、十三届、十六届主板发审委委员、上海证券交易所原科创板上市审核中心副主任操舰严重违纪违法问题进行了立案审查调查。
2022年6月，中央纪委国家监委公布，中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组与浙江省监察机关对主动投案的中国证监会第十六届主板发审委委员、上海证券交易所原会计监管部总监林勇峰严重违纪违法问题进行了立案审查调查。
此外，曾任第十四届、第十五届和第十六届届主板发审委委员的天健会计师事务所（特殊有限合伙）原副总裁、管理合伙人陈翔于2021年6月被带走调查。
四 证监会从严整治政商“旋转门”
2024年3月15日，证监会发文《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》，提出要从严从紧整治政商“旋转门”问题，聚焦驻证监会纪检监察组提出的削减离职人员“职务身份价值”这个根本，从严限制入股和从业行为，对重点部门和关键岗位工作人员设置离职“冷冻期”，加强离职后从业跟踪管理，强化穿透核查，严肃惩处违规违纪违法行为，加强经常性警示教育等。
同日发布的《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》指出，上市委委员和审核注册人员存在故意或重大过失、违反廉政纪律的，终身追究党纪政务责任。
在随后出台的“新国九条”中，亦强调，从严从紧完善离职人员管理，整治“影子股东”、不当入股、政商“旋转门”、“逃逸式辞职”等问题。
2024年4月26日，证监会在《监管规则适用指引-发行类第2号》的基础上，就《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》公开征求意见，有意进一步强化证监会系统离职人员入股拟上市企业的监管。
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