沪深IPO企业新增两项承诺：在审期间不进行现金分红的承诺，以及业绩下滑延长锁定期的承诺

发布时间：

2024-06-27

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6月20日以来，已有多家企业IPO申报受理，其中北交所9家，科创板1家，深主板1家。沪深受理的IPO企业均新增两项承诺：在审期间不进行现金分红的承诺，以及业绩下滑延长锁定期的承诺。

事实上，这是IPO企业积极响应证监会新规的举措。2024年5月15日，证监会发布《监管规则适用指引——发行类第10号》（简称“10号指引”），其中规定发行人可以在招股说明书中披露在审期间不进行现金分红的相关承诺，发行人的控股股东、实际控制人及其一致行动人可以承诺出现发行人上市当年及之后第二年、第三年较上市前一年业绩大幅下滑时延长其届时所持股份锁定期限。

值得注意的是，10号指引仅适用于沪深IPO企业，北交所IPO项目并未增加上述承诺。

不仅是新增受理的IPO企业，多数在审企业在新规出台后更新招股书时也增加了上述承诺，如:凯普林科创板IPO项目、联芸科技科创板IPO项、国科天成创业板IPO项目、慧翰股份创业板IPO项目、汉朔科技创业板IPO项目、纳百川创业板IPO项目、新铝时代创业板IPO项目，其中不乏提交证监会注册的项目（如：凯普林、慧翰股份、联芸科技（项目于6月3日提交注册，6月13日注册生效，未增加在审期间不进行现金分红的承诺））。

由于并非强制性的规定，10号指引公布后也有个别沪深板块IPO项目在更新披露的招股书中未增加上述承诺。如：黄山谷捷创业板IPO项目（5月26日、6月12日版本的招股书中均无上述承诺）。

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