保代信息公示完善即将落地，将公示撤否项目情况、行政处罚情况、被认定为不适当人选等的负面情形

发布时间：

2024-07-18

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近日，中证协就修订《证券公司保荐业务规则》向市场各保荐机构征求意见，预新规预计或在三季度正式落地。根据征求意见内容，中证协拟完善保荐代表人负面评价公示机制，主要包括：

1、调整保荐代表人分类名单A（综合执业信息），在原名单中增加保荐代表人撤否项目信息。

2、新增保荐代表人分类名单D（暂停业务类），公布最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被证监会采取认定为不适当人选或暂不受理与行政许可有关文件等行政监管措施、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人名单。

本次保代公示信息的完善是落实新“国九条”关于“建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制”要求的具体举措。

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